策略协议
2019-09-14

甲方:______ 
公民身份号码:_________ 
乙方:____________ 
身份证号码:_______________________________________________ 
联系地址:__________________________________________________ 
联系电话:__________________________________________________ 
丙方(受托监管方):本平台,指安发证投平台 
鉴于: 
1.甲方持有的__________元整(大写:___________元整)人民币资产(以下简称合作资产合作资金额度)是甲方合法取得的资产。甲方愿意根据本协议约定与乙方就合作资产进行沪深证券交易所二级市场的投资进行投资合作。 
2.由于甲方不具备充足的人力及技术资源确保合作资产运行时的实时监控,乙方亦需要由第三方平台为其提供信息服务和管理服务,故甲、乙双方共同委托丙方,代为处理甲方、乙方在本协议项下的委托事项,依据本协议的约定提供相应的管理服务。 
3.甲、乙、丙三方共同确认,丙方不得参与甲、乙方之间的任何投资行为,不享受任何投资收益,亦不承担投资风险,丙方仅作为第三方服务平台可根据本协议的约定及丙方的平台规则收取相应的管理费用和服务报酬。 
甲、乙、丙三方在平等、自愿、协商一致的基础上达成本协议,以资共同遵守。 
第一条 关于合作资产及授权监管 
1.乙方确认收取甲方的款项方式系通过第三方账户,该账户同时作为乙方支付和收取投资履约保证金(以下简称“保证金”)及接收投资费用的账户,该账户在本协议存续期内不可撤销或变更。 
2.本协议签订之日,乙方确认已全部收取本协议约定的甲方款项。 
第二条 合作范围、合作期限及委托监管 
2.1 甲、乙双方同意就合作资产的投资进行合作,甲方负责提供资金,乙方进行投资操作。乙方承诺在遵守中国相关法律、法规的前提下,在上述约定的第三方账户进行投资操作。 
2.2 甲、乙双方的合作时间为本协议生效时间到本协议终止时间。合作范围至少包含:合作资产的交易权限、合作资产的实时查询。 
2.3为保障合作资产的安全,同时为督促乙方谨慎投资,甲乙双方约定:乙方应提供一定金额的保证金,并将保证______元整(大写:_____________元整)划转到上述第三方账户。乙方足额支付保证金之日起,本协议正式生效。 
2.4 甲、乙双方合作期限为一个月。如根据本协议约定或甲、乙双方协商协议提前到期或延期,则以实际期限为准。 
2.5 在本协议执行期间,如遇不可抗力(包括但不限于政策变更、交易规则变更等),甲方有权终止合作,应在终止日之前1个交易日通知乙方,以便乙方择机出售持仓资产。 
2.6在本协议执行期间,甲方因个人原因可以将本协议项下的权利、义务整体概括转让给第三人,乙方对此予以同意。该第三人替代甲方与乙方履行本协议,并确保乙方在本协议项下的权利、义务不发生变化。 
2.7.甲、乙双方共同委托丙方对上述第三方账户进行全程监管。同时,甲、乙双方共同委托丙方根据本协议的约定(含本协议的附件),提供资金代扣服务。另外,甲方特别授权丙方,如发生或可能发生本协议项下的风险事件时,丙方可采取风险控制措施避免甲方风险或损失的发生或进一步扩大,相关后果由甲方承担。如授权不明确,均视为得到甲方的充分授权。 
第三条 合作资产的投资与风险防范 
本协议下的合作资产按照相关法律法规的规定和本协议的约定进行管理、运作和处分。 
3.1 合作资产的日常运作 
3.1.1 在乙方未违反合同约定情况下,甲方应保证乙方有足够约定的资金份额进行操作。 
3.1.2 若合作资金份额亏损金额触及相应预警线(保证金剩余50%)和平仓线(保证金剩余30%)时,则甲方有权单方面中止合作,并有权按照本协议约定代为采取减仓、平仓或冻结部分资金使用权限等风险防控措施,甲方同时有权单方面终止本协议。 
3.1.3 如遇不可抗力(包括但不限于政策变更、交易规则变更等), 
甲方有权单方面中止合作,并有权按照本协议约定代为采取减仓、平仓或冻结部分资金使用权限等风险防控措施,甲方同时有权单方面终止本协议。 
3.2 合作资产投资范围及投资限制 
3.2.1 投资范围 
本协议所涉及的合作资产仅投资于沪、深交易所A股股票,投资运作方式仅限于交易所市场的交易。 
3.2.2 投资限制 
1)不得投资于基金、SST*STS*STSST类股票(统称st类股票);若乙方购买的股票因受到交易所特别处理而转为st类股票,乙方需在受到特别处理之日起3日内主动卖出该股票全部持仓,如未在规定时间内全部卖出,则乙方同意由甲方实施卖出该股票全部持仓(卖出该股票时机、数量、价格由甲方自主选择、决定。),由此产生的损益由乙方承担,甲方不承担责任; 
2)不得购买首日上市新股(或复牌首日股票)等当日不设涨跌停板限制的股票; 
3不得购买进入《XXXXXX策略风险股名单》的股票 

4禁止买入当时涨跌幅超过8% 的股票,盘中该只股票涨跌幅回到8%以内可以买入

5当会员账户余额低于持仓总市值的20%时不可以新建策略交易

6)单股票持仓的总市值得超过500000万元时该支不可新建策略交易

7会员超过当天策略总建仓次数30次时,不可新建策略交易(任何一只股票)
8)不得存在坐庄、对敲、接盘、内幕信息等违反股票交易法律法规及证券公司规定的交易,但在必要时经甲方同意可以采用大宗交易方式买卖证券; 
9)不得进行新股、增发股票、可转债的网上或者网下申购; 
10)合作资金额度不得投资于赎回封闭期或限售期届满日超过本投资顾问协议存续期限届满日前10个工作日的证券; 
11)合作资金额度不得投资于权证,但持有因所持股票所派发的权证除外; 
12)不得投资于股指期货、个股期权、股指期权、融资融券、证券正回购交易; 
13)乙方在使用合作资金额度进行交易时,即使资产的投资运作本身是合法合规的,但丙方有权在接到监管机构(含交易所市场监察部门)书面或口头明确通知的前提下,主动限制资产的投资运作; 
14)不得投资于与甲方有关联关系的证券品种。 
15)如以上投资限制不符合法律法规、监管规定等要求,则以法律法规及监管规定为准,丙方有权根据甲方授权或者依照法律法规、监管规定的要求进行调整。因被动原因(包括但不限于证券市场波动、上市公司合并、上市公司被ST处理、资产规模变动等因素),导致本协议资产持有证券超过上述投资限制的,此时不视为违约,但甲方有权要求乙方在3个交易日内按比例进行减持,如果未在规定时间进行减持,甲方有权直接进行减持操作(减持的具体股票顺序及减仓时机、减仓价格、减仓数量由甲方自主选择、决定),乙方承担减持操作的全部盈亏,直至符合相关约定。遇股票停牌等限制流通的情况,调整时间顺延。 
16)甲、乙双方同意遵守丙方根据其服务经验制定的相关投资规则。 
3.3 合作资产的预警、平仓措施 
本协议的预警线和平仓线以本协议所涉及单笔策略保证金为依据。 

3.3.1预警线

在本协议合作账户运行期间,当14:30时会员的任意持仓单的递延浮动盈亏率小于6%时(既浮动盈亏+履约保证金)/本金<6%)平台有权对该持仓单进行平仓处理。
 3.3.2 平仓线及平仓 
在本协议合作账户运行期间,当保证金等于或低于亏损平仓线时,则本协议所涉及资产触及平仓线,甲方于触及平仓线之时,有权对本协议所涉及合作资产进行卖出平仓操作(平仓的具体股票顺序及平仓时机、平仓价格、平仓数量由甲方自主选择、决定),直至全部变现为止,乙方承担平仓操作的全部盈亏,甲方不对该操作的盈亏承担任何责任。 
第四条 保证金担保范围 
4.1.乙方保证金担保范围包括但不限于:本协议项下甲方的合作资产本金、管理费、滞纳金、违约金、损害赔偿金、诉讼费、律师费、调查费、公证费等为实现甲方权利所发生的费用;以及,丙方按本协议约定及平台规则收取的一切费用(含诉讼费、律师费、调查费、公证费等为实现丙方权利所发生的费用)。 
4.2.乙方认可,如果乙方未能履行本协议约定的任何义务,无论是否事先通知乙方,甲方均可直接从乙方保证金中划扣乙方应付欠款。本授权委托在本协议法定诉讼时效内不可撤销。 
第五条 资产利益的归属与分配 
5.1甲方利益分配 
5.1.1 本协议终止后,进入清算程序,甲方优先收回合作资产本金。并享有本协议所涉及合作资产余额与盈利收益的10%。(具体费用收取标准详见本协议附件) 
5.1.2本协议生效期间,若因乙方原因(包括但不限于协议涉及乙方申请终止合约、乙方违反协议约定等)导致协议提前终止的,乙方已支付的综合交易、递延费等费用将不予退还。 
5.1.3本协议生效期间,若乙方申请延期平仓或者在建仓时开启自动递延功能,则乙方须向甲方缴纳20/万元/天的递延费(建仓第三日开始收取)。 
5.2 乙方利益(投资费用)分配 
5.2.1 本协议终止后,进入清算程序,在甲方扣除合作资产本金后,丙方返还乙方剩余的保证金,同时乙方享有本协议所涉及合作资产盈利收益的90%(具体费用收取标准详见本协议附件)。 
5.2.2 若清算程序中甲方未足额收取到合作资产本金及约定的递延费,乙方应当在甲方规定的时间内以现金方式支付相应差额到甲方指定账户,否则甲方有权采取下列各项措施直至收回全部合作资产及约定的递延费: 
清算时存在停牌股票的,在停牌股票复牌后甲方有权卖出变现并从该款项中收取乙方未补足的差额(卖出具体股票的顺序及时机、数量、价格由甲方自主选择、决定。),由此产生的损益由乙方承担,甲方不承担责任。 
甲方有权对乙方进行追偿并保留追诉权。 
乙方同意若发生亏损,保证以自有资产自行或委托丙方优先弥补甲方上述亏损。 
第六条 协议终止与清算 
6.1 协议的终止 
有下列情形之一的,本协议终止: 
1)协议目的已经实现或不能实现; 
2)甲、乙双方协商一致; 
3)乙方未提交续期申请或建仓时未开启自动递延功能以及未如期缴纳递延费费; 
4)监管政策变化、券商终止合作及自然灾害等不可抗力。 
6.2 资产清算 
6.2.1 自本协议终止之日起1个工作日内丙方应根据本协议履行过程编制清算报告提交甲方,同时按本协议约定方式在2个工作日内送达乙方。 
6.2.2 乙方在本协议终止之日起3个工作日内未提出书面异议的,双方就清算报告所列事项解除责任。 
6.3 关于股票停牌等无法及时变现的处理 
如本协议计划到期日或提前清算时,若本资产所持非现金资产因停牌等原因不能正常交易、无法变现,则甲、乙双方按以下方式进行资产收益分配。 
6.3.1由乙方持有停牌股票:若到期日或提前清算时甲方已足额收回合作资产本金及按约定计算应收的管理费,则停牌股票权益全部归属乙方。若当时甲方收回的现金资产小于合作资产本金及约定应收的管理费,则乙方需在到期日或提前清算日前支付相应差额资金到本协议约定的资金交付账户,确保甲方足额收回合作资产及应收管理费。 
乙方履行前述义务后该停牌股票权益全部归属乙方,复牌后乙方可指令卖出,并可在扣除相应交易费用后的余额转入乙方注册登记的银行账户。 
若乙方未在规定的时间内支付上述差额资金到甲方指定账户,则视为乙方放弃本协议对应的各项操作权,甲方有权在复牌当日卖出所有该停牌股票(卖出具体股票的顺序及时机、数量、价格由甲方自主选择、决定,乙方承担该操作的全部盈亏,甲方不对该操作的盈亏有任何保证)。股票卖出价款优先支付相应交易费用及从本协议成立日至该停牌股票卖完当日为止的甲方应收乙方而尚未收到的管理费,若还有余额的,转入乙方注册登记的银行账户。如卖出价款不足以支付交易费用及甲方应收资金的,甲方保留相应的收款权利。若当日因行情等因素未全部卖出的,次日可继续卖出,直到全部成交。如乙方在停牌股票开盘前补足甲方全部应收管理费的,可恢复乙方各项操作权。 
6.3.2乙方放弃持有停牌股票:乙方该笔策略产生的管理费及亏损合计到达70%[(该笔策略盈亏+累计管理费)/建立该笔策略时保证金]止损线时,视为乙方放弃持有该停牌股票,并不退回保证金。该股票权益全部归属甲方,复牌后产生的盈亏与乙方无关。 

第七条 交易资料的保管与保密 
7.1 协议各方传递接收的划款指令、资金对账单、当日成交明细以及其他交易活动资料应妥善保管,保管期间遵照中国相关法律、法规规定。 
7.2 对本协议涉及的组合信息及成交情况等资料,甲方、乙方、丙方应严格保密,不得向任何第三方泄露,但事先征得各方书面同意或法律法规另有规定的除外。 
第八条 声明与保证 
8.1 乙方保证尽力创造投资收益,实现合作资产的安全增值,实现甲、乙双方共赢。 
8.2 乙方声明并保证,按照本协议约定进行投资交易时履行审慎、勤勉、尽责的义务,不得有损害甲方利益的行为。 
8.3 乙方保证,履行专业、谨慎和勤勉义务,遵守国家法律法规的规定,不得进行对倒、接盘、串通操作、建老鼠仓等行为或疑似行为。如果乙方违反本条款,应赔偿由此给甲方造成的一切损失并承担相应的法律责任,同时甲方有权单方终止本协议。 
第九条 违约责任及不可抗力 
9.1 甲、乙双方均应严格遵守本协议的约定,任何一方违反本协议的约定,均应向守约方承担违约责任,并赔偿因其违约给对方造成的全部损失。 
9.2 由于交易撮合及行情揭示等是通过电子通讯技术和电脑技术来实现的,与系统连接的有证券营业部、服务器托管机房和网络运营商等多个环节,其中无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通讯故障、电力故障等均可能导致交易系统非正常运行甚至瘫痪,这些意外情况会使乙方的交易委托无法成交或者无法全部成交。丙方作为第三方服务平台,不承担因交易系统故障给甲方、乙方带来的任何损失。其他风险:由于乙方密码失密、操作不当、投资决策失误等原因可能会导致的损失,该损失将由乙方自行承担。 
9.3 如果由于某种原因使乙方无法通过互联网进行正常的交易委托,请立即与在线客服或及时通过客服热线与客服联系,丙方会尽快帮助乙方解决出现的问题,并且提供全面的人工咨询服务。 
9.4 由于乙方的原因致使甲方、丙方受到经济、名誉损失或证监会的行政处罚,甲方、丙方有权要求乙方赔偿全部损失。 
第十条 适用法律及争议解决 
本合同适用中华人民共和国法律。对由于本协议引起或与本协议有关的任何争议,双方应通过友好协商解决。如协商不成,任何一方有权向合同签署地福州市人民法院提起诉讼。 
第十一条 合同效力及文本 
11.1 本协议为电子文本制成,并在丙方平台上保留存档;当乙方以其在丙方平台注册的账户确认申请本协议相关业务并获得通过时,视为各方已签署本协议并对此有充分的理解和接受;且各方同意,发生争议时,以丙方网站保留的文档版本及网站解释为准。 
11.2 本协议一式三份,甲方、乙方、丙方各执一份,每份具有相同的法律效力。 
11.3 本协议的附件若有约定,约定同具法律效力。 
11.4 如本协议有效期届满前,若任何一方均未提出到期不续约要求的,本协议有效期自动顺延相同周期,其他所有条款不变且有效,顺延次数不限。 
11.5 本协议有效期限届满前,若任何一方提出到期不续约的要求或做出到期终止协议(合约)操作的,本协议在期限届满后自动终止。 
11.6 本协议的到期或终止,不影响协议到期或终止前产生的权利义务。